Cumplimiento y regulación

Ponga a prueba el control escrito

Elija una incorporación real de proveedor, aprobación de contrato o gasto y rastréela desde la solicitud hasta la decisión, el pago y el registro conservado. Compare los pasos que las personas realmente siguieron con la política vigente. Si un aprobador designado está ausente o no puede mostrarse una revisión requerida, determine si debe cambiar el flujo de trabajo o la política.

Excepciones, evidencia y responsabilidad

Asigne un responsable de las aprobaciones, las excepciones, los conflictos y el escalado de incidencias. Conserve versiones fechadas de las políticas, registros de formación y una explicación de cada desviación. Un reconocimiento firmado no prueba que un control funcione; vuelva a probar una operación de muestra después de una corrección. Preserve la evidencia anterior por separado para que una revisión posterior vea qué cambió y no solo el nuevo proceso.

Cuando surge una preocupación

Un informe no es una conclusión. Preserve los archivos y mensajes originales, restrinja el acceso a quienes lo necesiten y utilice un revisor sin conflicto personal. Separe los hechos establecidos, los puntos disputados y las decisiones aún abiertas. Un asesor jurídico puede evaluar la confidencialidad, las cuestiones laborales y cualquier obligación de comunicación externa según las normas aplicables a la actividad y la jurisdicción reales antes de hacer notificaciones o declaraciones públicas.

Lecturas relacionadas

Nuestra guía de controles y escalado de incidencias en Kuwait y la guía de controles y escalado de incidencias en Egipto ofrecen preguntas de preparación. Para información personal relacionada con incidentes, véase privacidad de datos; para investigaciones y disputas, véase delitos económicos y anticorrupción.

Esta página es información general, no una determinación de una infracción ni de una obligación de comunicación.