Una causa commerciale in Kuwait si vince o si perde di solito sulle carte. Il tribunale guarda che cosa dice il contratto, che cosa mostrano fatture e bolle di consegna, che cosa le parti si sono scritte e se ogni documento può essere utilizzato nella forma in cui è depositato. Due leggi del 1980 fissano le regole di base. La legge di procedura civile e commerciale, decreto-legge 38 del 1980, disciplina come si propone e si tratta una causa. La legge sulla prova in materia civile e commerciale, decreto-legge 39 del 1980, disciplina che cosa prova un fatto. Questo articolo spiega come il nostro ufficio del Kuwait prepara i documenti di una controversia commerciale, comprese le registrazioni elettroniche e i documenti provenienti dall'estero.
Il quadro giuridico: procedura, prova e registrazioni elettroniche
I clienti pensano spesso che la legge di procedura contenga le regole sulla prova, ma queste si trovano nella legge sulla prova, separata, decreto-legge 39 del 1980. La legge di procedura stabilisce dove e come inizia la causa, come si notifica e come si svolgono le udienze. La legge sulla prova stabilisce chi deve provare che cosa, come si usano documenti, testimoni, periti e giuramenti, e come si contesta un documento.
In una causa commerciale contano altre due fonti. Il codice di commercio, decreto-legge 68 del 1980, disciplina i libri contabili del commerciante e, per i contratti commerciali, ammette in molte situazioni la prova con ogni mezzo. La legge 20 del 2014 sulle transazioni elettroniche dà alle registrazioni e alle firme elettroniche lo stesso effetto giuridico di quelle scritte.
Onere della prova e rilevanza secondo gli articoli 1 e 2 della legge sulla prova
L'articolo 1 della legge sulla prova pone l'onere su chi afferma un diritto: il creditore deve provare l'obbligazione e il debitore deve provarne l'estinzione. In una causa di pagamento l'attore deve dunque mostrare contratto, esecuzione e importo dovuto, e il convenuto pagamento, compensazione o altra causa di estinzione.
L'articolo 2 aggiunge che i fatti da provare devono essere rilevanti, decisivi e ammissibili. È un filtro pratico. I documenti che non toccano un fatto controverso allungano il fascicolo e offrono spazio alla controparte. Un fascicolo asciutto, ordinato per questioni e indicizzato, aiuta il giudice e ogni perito nominato a cogliere subito il punto.
Atti pubblici e relative copie, articoli da 8 a 12
L'articolo 8 definisce atto pubblico quello in cui un pubblico ufficiale, o un incaricato di pubblico servizio, registra ciò che ha compiuto o ricevuto dagli interessati, secondo le forme di legge e nei limiti della sua competenza. Se l'atto non rispetta le forme, vale solo come scrittura privata, purché gli interessati lo abbiano firmato. L'articolo 9 rende l'atto pubblico prova conclusiva nei confronti di tutti per ciò che il pubblico ufficiale ha registrato come compiuto da lui o avvenuto in sua presenza, finché la falsità non sia provata con i mezzi di legge.
Gli articoli 10 e 11 riguardano le copie. Una copia ufficiale, manoscritta o fotografica, fa prova conclusiva nella misura in cui corrisponde all'originale. Si presume conforme salvo contestazione di una parte, e allora viene confrontata con l'originale. Se l'originale non esiste più, una copia ufficiale originale conserva la forza probatoria dell'originale se l'aspetto non desta dubbi. Secondo l'articolo 12 il giudice valuta il peso di certificati ed estratti tratti da atti pubblici. Le copie certificate degli atti ufficiali vanno quindi richieste per tempo.
Scritture private: firma, data e disconoscimento, articoli da 13 a 16 e da 27 a 31
Secondo l'articolo 13 una scrittura privata si considera proveniente da chi l'ha firmata, salvo che questi disconosca espressamente la grafia, la firma, il sigillo o l'impronta che gli si attribuisce. L'erede o successore deve solo giurare di non sapere se il segno provenga dal suo dante causa. Un contratto firmato, un ordine di acquisto o un riconoscimento di debito ha quindi forza reale, e il disconoscimento deve essere espresso.
L'articolo 14 limita l'effetto di una scrittura privata verso i terzi quanto alla data. La data è certa solo dal giorno in cui l'atto è iscritto nell'apposito registro, dal giorno in cui un pubblico ufficiale competente lo vista o dalla morte di un firmatario, tra gli altri casi. L'articolo 16 dà alle lettere firmate il valore di scrittura privata. Secondo l'articolo 27 la querela di falso può riguardare atti pubblici e privati, mentre il disconoscimento di grafia o firma riguarda solo quelli privati. Chi allega il falso sopporta l'onere della prova. Un disconoscimento respinto è punito con la multa dell'articolo 31, sostituito dalla legge 107 del 2013, e una querela di falso respinta con quella dell'articolo 36.
Libri contabili, corrispondenza e annotazioni, articoli da 17 a 21
L'articolo 17 dispone che i libri di un commerciante non fanno prova contro un non commerciante, ma le annotazioni sulle forniture consentono al giudice di deferire il giuramento suppletorio a una delle parti. I libri obbligatori fanno prova contro il loro titolare, siano o no tenuti regolarmente. Secondo l'articolo 18 i libri obbligatori regolarmente tenuti fanno prova a favore del titolare contro un altro commerciante quando la lite riguarda un atto di commercio, e la controparte può superarla, anche con i propri libri regolarmente tenuti.
L'articolo 19 consente di deferire il giuramento sulla fondatezza della sua pretesa al commerciante che si è basato sui libri dell'altro commerciante e ne ha accettato in anticipo il contenuto, se l'altro commerciante rifiuta poi senza giustificazione di esibire quei libri. L'articolo 21 dà peso all'annotazione di quietanza fatta dal creditore sul titolo, anche senza firma, nei casi previsti. I libri regolarmente tenuti possono aiutare in una causa contro un altro commerciante e possono anche essere usati contro il cliente.
Testimoni e limiti della prova orale, articoli da 39 a 41
L'articolo 39 limita la prova orale in materia non commerciale. Se l'atto giuridico supera cinquemila dinari o ha valore indeterminato, la sua esistenza o estinzione non può essere provata per testimoni, salvo diverso accordo o altra disposizione. La limitazione è scritta per le materie non commerciali, sicché in una controversia commerciale il tribunale ha più spazio per sentire testimoni sui rapporti tra commercianti. I documenti restano la via più sicura.
L'articolo 40 esclude la prova orale contro il contenuto di uno scritto o oltre di esso, e per il residuo di un diritto che si può provare solo per iscritto. L'articolo 41 la consente se vi è un principio di prova scritta, cioè uno scritto della controparte che rende verosimile l'atto allegato, o se un impedimento materiale o morale ha impedito di ottenere un documento. Le email e le bolle di consegna fanno spesso da principio di prova.
Costringere la controparte a esibire un documento, articoli da 22 a 25
Secondo l'articolo 22, una parte può chiedere al tribunale di costringere la controparte a esibire un documento rilevante per la causa che essa detiene, nei casi elencati. Vi rientrano un documento che la legge consente di esigere, un documento comune a entrambe le parti e un documento su cui la controparte si è fondata nel processo. Secondo l'articolo 23, se il richiedente prova la richiesta il tribunale ordina l'esibizione, altrimenti la controparte giura che il documento non esiste o che non sa dove si trovi.
L'articolo 24 consente al tribunale di chiamare in causa un terzo per esibire un documento, e di ordinare a un'autorità amministrativa di fornire le informazioni e i documenti che detiene. L'articolo 25 impedisce a una parte di ritirare un documento depositato senza il consenso della controparte o il permesso scritto del giudice. Un documento va quindi esaminato prima del deposito, perché il ritiro è limitato.
La prova elettronica secondo la legge 20 del 2014
L'articolo 3 della legge sulle transazioni elettroniche dà a registrazioni, documenti, messaggi, transazioni e firme elettronici lo stesso effetto giuridico di quelli scritti in ambito civile, commerciale e amministrativo, sia nel vincolare le parti sia come prova, se formati secondo quella legge. L'articolo 6 tratta la copia cartacea di un documento elettronico come prova verso tutti per un atto pubblico, e come prova contro chi ha firmato elettronicamente un documento non ufficiale, nella misura in cui corrisponde all'originale.
L'articolo 7 rinvia le questioni di autenticazione alla legge sulla prova, per quanto la legge sulle transazioni elettroniche e il suo regolamento non le disciplinino. L'articolo 14 dice che una registrazione elettronica conservata a fini di prova vincola le parti salvo che un'altra legge richieda la prova scritta, e gli articoli 18 e 19 riconoscono la firma elettronica protetta che identifica il firmatario ed è collegata solo a lui. I clienti dovrebbero conservare i file nativi, esportare le email con le intestazioni e tenere il certificato di firma.
Documenti esteri: legalizzazione, traduzione in arabo e questione dell'apostille
Una controversia commerciale dipende spesso da documenti formati all'estero, come una delibera della capogruppo, una procura estera o un certificato di costituzione. Abbiamo controllato l'elenco degli Stati parti della Convenzione dell'Aia del 1961 sull'apostille: il Kuwait non vi figura, mentre Bahrein e Oman sì. Una sola apostille del Paese d'origine non basta quindi davanti a un tribunale kuwaitiano, e la via consueta è una catena: notarizzazione o attestazione dell'autorità emittente nel Paese d'origine, attestazione del suo ministero degli esteri, legalizzazione da parte dell'ambasciata del Kuwait in quel Paese e poi attestazione del ministero degli esteri in Kuwait.
Tutti i documenti depositati davanti a un tribunale kuwaitiano devono essere in arabo, e il tribunale può richiedere una traduzione ufficiale. Pianifichiamo quindi insieme catena e traduzione e partiamo presto, perché i passaggi si susseguono e ciascuno verifica il timbro precedente. I requisiti variano secondo il tipo di documento e il Paese d'origine, perciò il nostro ufficio del Kuwait li conferma prima con l'ambasciata e il ministero e ricontrolla l'elenco dell'apostille perché le adesioni cambiano.
Deposito e servizi online del Ministero della giustizia
Una causa in Kuwait si avvia depositando un atto di citazione con i documenti presso il cancelliere del tribunale competente. Il cancelliere tiene una copia e invia l'originale per la notifica al convenuto, che di norma richiede da cinque a dieci giorni secondo la guida al contenzioso di DLA Piper. Il convenuto risponde con una comparsa di risposta, con le proprie prove, prima della data di udienza indicata nell'atto notificato. Se vi sono fatti controversi, il tribunale può nominare un perito dall'elenco del Ministero della giustizia e decide se seguire la relazione peritale.
Il Ministero della giustizia offre servizi online sul portale Adl. La sua guida per avvocati di marzo 2024 descrive un servizio che consente agli avvocati registrati di depositare a distanza atti di citazione dai loro studi, con autenticazione tramite l'app Hawiyati, e un servizio per i decreti ingiuntivi che consente di depositarli a distanza e di stampare gli adesivi per la cartella dei documenti. La guida non descrive una via online per attori senza avvocato e non ne abbiamo trovata alcuna. Confermiamo passaggi e costi attuali del portale al momento del deposito.
Conservare la prova prima e durante una controversia, articoli 51, 71 e 72
La prova può essere assicurata prima dell'inizio della causa. Secondo l'articolo 51, chi teme di perdere l'occasione di sentire un testimone su una questione non ancora portata in giudizio ma probabile può chiedere al giudice dei provvedimenti d'urgenza di sentire quel testimone in presenza degli interessati. L'articolo 72 consente una richiesta simile per un'ispezione di fatti che possono scomparire, come lo stato di merci, locali o una consegna. L'articolo 71 consente al tribunale stesso di ispezionare l'oggetto della lite e di nominare un perito che lo assista.
In pratica consigliamo di agire ai primi segnali di lite: conservare il contratto originale e ogni modifica, raccogliere le prove di consegna e accettazione, esportare i messaggi elettronici, chiedere un'ispezione quando merci o lavori stanno per cambiare e inviare diffide scritte chiare con prova di invio.
Come il nostro ufficio del Kuwait prepara un fascicolo di controversia commerciale
Il nostro ufficio del Kuwait parte dagli elementi che il cliente deve provare ai sensi dell'articolo 1 della legge sulla prova, abbina a ciascuno il documento che lo sostiene e annota quali sono pubblici, privati, elettronici o esteri. Poi controlliamo firme e date, pianifichiamo copie certificate, legalizzazione e traduzione, prepariamo un fascicolo indicizzato in arabo e valutiamo se valga la pena un'ispezione prima della causa o una richiesta di esibizione. A ogni fase ricontrolliamo il testo vigente e la procedura del portale.
Si veda anche: la nostra guida all'arbitrato commerciale in Kuwait, la nostra guida alla conformità normativa in Kuwait e la nostra pratica di diritto commerciale e societario.
Domande frequenti
Dove sono le regole sulla prova per una causa commerciale in Kuwait?
Nella legge sulla prova in materia civile e commerciale, decreto-legge 39 del 1980, e non nella legge di procedura, che disciplina deposito, notifica e udienze. Le registrazioni elettroniche rientrano nella legge 20 del 2014 insieme alla legge sulla prova.
Un contratto firmato prova se stesso davanti a un tribunale kuwaitiano?
Secondo l'articolo 13 della legge sulla prova, una scrittura privata si considera proveniente da chi l'ha firmata, salvo che questi disconosca espressamente grafia, firma, sigillo o impronta. Se li disconosce, il tribunale può ordinare verificazione e confronto secondo gli articoli seguenti.
Posso provare un'operazione commerciale con testimoni?
L'articolo 39 della legge sulla prova limita la prova testimoniale per atti oltre cinquemila dinari in materia non commerciale, e in materia commerciale il tribunale ha più spazio. Gli articoli 40 e 41 limitano comunque la prova orale contro uno scritto, perciò i documenti restano la via più sicura.
Email e firme elettroniche sono ammesse come prova?
L'articolo 3 della legge 20 del 2014 dà a registrazioni e firme elettroniche lo stesso effetto di quelle scritte se rispettano la legge. Le questioni di autenticazione tornano alla legge sulla prova ai sensi dell'articolo 7, perciò conservi file nativi e certificati di firma.
Basta un'apostille per un documento estero in Kuwait?
No. Il Kuwait non figura nell'elenco delle parti della Convenzione sull'apostille che abbiamo controllato, quindi i documenti esteri richiedono di solito la catena di attestazioni fino all'ambasciata del Kuwait e al ministero degli esteri kuwaitiano, e una traduzione in arabo.
Posso depositare online una causa commerciale in Kuwait?
Il portale del Ministero della giustizia consente agli avvocati registrati di depositare a distanza citazioni e decreti ingiuntivi, secondo la sua guida per avvocati di marzo 2024. Non abbiamo trovato una via equivalente per gli attori senza avvocato.
Un tribunale può costringere la controparte a consegnare un documento?
Sì. L'articolo 22 della legge sulla prova consente a una parte di chiedere l'esibizione di un documento detenuto dalla controparte, nei casi elencati, e l'articolo 23 ne fissa le conseguenze, compreso un giuramento se il documento non viene esibito.
Come posso ottenere una consulenza su un fascicolo di controversia commerciale in Kuwait?
Contatti il nostro team tramite la pagina dei contatti con il contratto, i documenti chiave e un breve riassunto della controversia. Il nostro ufficio del Kuwait Le dirà quali documenti sono solidi, che cosa manca e che cosa conservare per primo.