在科威特，商事案件的胜负往往取决于书面材料。法院会审查合同的约定、发票和送货单所反映的事实、双方往来的函件，以及每份文件是否以可采信的形式提交。1980年的两部法律构成基本规则：1980年第38号法令性法律（民商事诉讼法）规定如何起诉和审理，1980年第39号法令性法律（民商事证据法）规定什么可以证明事实。本文说明我们科威特办公室如何为商事纠纷准备文件，包括电子记录和来自境外的文件。
法律框架：程序、证据与电子记录
客户常以为证据规则包含在诉讼法中，实际上它们在单独的1980年第39号证据法中。诉讼法规定在何处起诉、如何起诉、如何送达以及庭审如何进行；证据法规定谁须证明什么，书证、证人、专家和宣誓如何使用，以及如何对文件提出异议。
商事案件还涉及另外两项来源。1980年第68号商法典规定商人的账簿，并在许多情形下允许商事合同以各种方式证明；2014年第20号电子交易法赋予电子记录和电子签名与书面形式相同的法律效力。
证明责任与关联性：证据法第1条和第2条
证据法第1条把证明责任放在主张权利的人身上：债权人须证明债务存在，债务人须证明债务已经消灭。在金钱请求中，原告须说明合同、履行情况和所欠金额，被告则须说明已清偿、抵销或其他消灭事由。
第2条进一步要求，待证事实必须与案件有关、对案件有影响且允许采纳。这是一条实用的筛选标准：与争议事实无关的文件只会拖长卷宗，并给对方留下争辩空间。按争点分类并编制目录的文件册，有助于法官和受委任的专家迅速抓住争议核心。
官方文件及其副本：第8条至第12条
第8条规定，官方文件是公务员或受托提供公共服务的人员，在其职权范围内按法定程序记录其亲自完成或从当事人处接收之事项的文件。若文件不符合官方形式，但经当事人签署，则具有私人文件的效力。第9条规定，官方文件对所有人均构成证据，证明制作人在其职责范围内所做之事或当事人在其面前所为之事，除非依法证明其系伪造。
第10条和第11条涉及副本。官方文件的手抄本或影印本，在与原件相符的范围内具有证明力，并推定与原件相符，除非有关当事人提出异议，此时须与原件核对。原件不存在时，外观上不使人对其相符性产生怀疑的原始官方副本仍具有原件的效力。第12条规定，对官方文件的证明书和摘录，由法官评估其价值。因此，应尽早申请官方文件的认证副本。
私人文件：签名、日期与否认，第13条至第16条及第27条至第31条
根据第13条，私人文件被视为出自签署人，除非其明确否认归于自己的笔迹、签名、印章或指纹。继承人或权利继受人只需宣誓表示不知道该笔迹、签名、印章或指纹属于被继承人即可。因此，已签署的合同、采购订单或债务确认书有实际效力，但否认必须明示。
第14条限制私人文件的日期对第三人的效力：日期自文件登记之日、有权公务员认证之日或某一签署人死亡之日等起才得到确认。第16条赋予签名函件以私人文件的价值。依第27条，官方文件和私人文件均可被指控伪造，而否认笔迹或签名只适用于私人文件；伪造的证明责任由主张者承担。否认失败的一方，依第31条（后经2013年第107号法律替换）须承担罚款；伪造指控被驳回的一方，依第36条须承担罚款。
商业账簿、往来函件与批注：第17条至第21条
第17条规定，商人的账簿对非商人不构成证据，但其中关于商人所供货物的记载，可作为法官向任一方发出补充性宣誓的依据。强制性账簿对其所有人不利，无论是否规范。依第18条，规范的强制性账簿，在争议涉及商事行为时，对商人对手构成有利于其所有人的证据，对方可以反驳，即使使用的是自己的规范账簿。
第19条规定，商人依据另一商人的账簿并事先接受其内容，而另一商人随后无正当理由拒绝提交账簿的，可令依据账簿的该商人就其主张的真实性宣誓。第21条在规定情形下，对债权人在债务凭证上所作的清偿批注赋予证明力，即使未签名。规范的账簿可用于对其他商人的诉讼，也可能被用来对付客户本人。
证人与证人证据的限制：第39条至第41条
第39条限制非商事事项中的证人证明。法律行为价值超过5000第纳尔或价值不确定的，除非有协议或规定另有安排，不得以证人证明其存在或消灭。该限制针对的是非商事事项，因此在商事纠纷中法院对于商人之间交易的证人证言有更大空间；但依赖文件仍然更稳妥。
第40条禁止以证人证据反驳或补充书面证据的内容，也禁止就只能以书面证明的权利余额以证人证明。第41条在存在书面证据的开端时允许例外，即对方出具的、使所主张的行为变得很可能的任何书面材料，或存在物质或道德障碍而无法取得书面证据时。电子邮件和送货签收单常常起到这种书面证据开端的作用。
强制对方提交文件：第22条至第25条
依第22条，当事人可以请求法院命令对方提交其持有的、对案件有影响的文件，并列出了适用情形，其中包括法律允许要求其提交或交付的文件、双方共有的文件，以及对方在案件中援引的文件。依第23条，如申请人证明其请求成立，法院即命令提交；证据不足时，对方须宣誓该文件不存在，或不知其存在或所在。
第24条允许法院准许追加第三人以便其提交所持有的文件，并可命令行政机关提供其持有的信息和文件。第25条禁止当事人撤回已提交的文件，除非对方同意或法官书面许可。因此，提交前须认真审核，因为撤回受到限制。
电子证据：2014年第20号法律
电子交易法第3条规定，在民事、商事和行政交易中，电子记录、文件、信息、交易和电子签名，只要符合该法，其法律效力与书面形式相同，包括对当事人的约束力和证明力。第6条规定，电子文件的打印件，在官方文件的情形下对所有人有证明力，对非官方文件的电子签署人有证明力，以与原件相符为限。
第7条规定，该法及其实施条例未规定的真实性确认问题，适用证据法。第14条规定，为证明而保存的电子记录对其当事人有证明力，除非其他法律要求保存书面证据；第18条和第19条承认能够识别签署人并仅与其相联系的受保护电子签名。客户应保存原始文件，导出带完整标头的邮件，并保存签名证书。
境外文件：认证、阿拉伯文翻译与海牙认证问题
商事纠纷常取决于在境外形成的文件，例如母公司决议、外国授权书或设立证书。我们核对了1961年海牙取消外国公文认证要求公约的缔约国名单，其中未发现科威特，而巴林和阿曼在列。因此，仅有来源国出具的一份海牙认证（附加证明书）不足以在科威特法院使用，通常的做法是一条认证链：来源国的公证或出具机关认证，该国外交部认证，科威特驻该国使馆认证，再由科威特外交部认证。
提交科威特法院的所有文件须为阿拉伯文，法院可要求官方翻译。因此我们把认证链和翻译一并规划并尽早开始，因为各步骤依次进行，每一步都核对前一个印章。要求因文件类型和来源国而异，科威特办公室先向使馆和外交部确认，并重新核对公约名单，因为加入情况会变化。
起诉与司法部电子服务
在科威特，诉讼自向有管辖权的法院书记处提交起诉状及其文件开始。书记处保存一份并转送原件向被告送达，据DLA Piper的诉讼指南，这通常需要五至十天。被告在送达通知载明的开庭日之前提交答辩状和证据。如事实有争议，法院可从司法部名册中指定专家，是否采纳其报告由法院决定。
司法部在其平台上提供电子服务。其2024年3月的律师指南列有一项服务，允许注册律师在通过Hawiyati应用完成身份验证后，从办公室远程提交起诉状；另有支付令服务，可远程提交并打印贴纸贴在文件册上。该指南未描述无律师的个人原告的电子途径，我们也未找到。提交时我们会在平台上核实当前步骤和费用。
争议前后的证据保全：第51条、第71条和第72条
证据可在诉讼开始前固定。依第51条，担心失去对尚未诉诸法院但可能诉诸法院之事项的证人的人，可以请求紧急事务法官在相关当事人在场时询问该证人。第72条允许就恐将灭失的事实申请类似的勘验，例如货物、建筑物或交付的状况。第71条允许法院亲自前往勘验争议标的，并指定专家协助。
实践中，我们建议客户在争议最初迹象出现时就行动：保存合同原件和每一份修改，收集交付和验收记录，导出电子通信，在货物或工程将发生变化时申请勘验，并发出明确的书面通知并保留发送证明。
我们科威特办公室如何准备商事纠纷卷宗
我们科威特办公室首先依证据法第1条列出客户须证明的要素，为每一要素确定支撑文件，并区分哪些是官方文件、私人文件、电子文件或境外文件。随后我们核查签名和日期，规划认证副本、认证链和翻译，编制阿拉伯文的目录化文件册，并判断是否值得在诉前申请勘验或申请提交文件。每一阶段我们都会重新核对现行条文和平台程序。
另请参阅：我们的科威特商事仲裁指南和我们的科威特合规与监管指南，以及我们的公司与商事业务。
常见问题
科威特商事诉讼的证据规则在哪里？
它们在1980年第39号法令性法律即民商事证据法中，而不在规定起诉、送达和庭审的诉讼法中。电子记录由2014年第20号法律与证据法共同涵盖。
已签署的合同在科威特法院是否自行成立证据？
依证据法第13条，私人文件被视为出自签署人，除非其明确否认笔迹、签名、印章或指纹。若被否认，法院可依后续条款命令核对和比对。
可以用证人证明商业交易吗？
证据法第39条在非商事事项中限制对超过5000第纳尔的行为使用证人，商事事项中法院空间更大。第40条和第41条仍限制以证人对抗书面证据，因此文件仍然更稳妥。
电子邮件和电子签名可以作为证据吗？
2014年第20号法律第3条赋予电子记录和签名与书面相同的效力，前提是符合该法。依第7条，真实性问题回到证据法，所以应保留原始文件和签名证书。
海牙认证对科威特的境外文件够用吗？
不够。我们核对的公约缔约国名单中没有科威特，因此境外文件通常需要经过直至科威特驻外使馆和科威特外交部的认证链，并附阿拉伯文翻译。
可以在科威特以电子方式提起商事诉讼吗？
依司法部2024年3月的律师指南，平台允许注册律师远程提交起诉状和支付令。我们没有找到面向无律师原告的类似途径。
法院能强制对方交出文件吗？
可以。证据法第22条允许当事人请求命令对方提交其持有的文件，适用所列情形，第23条规定后果，包括文件未提交时的宣誓。
如何就科威特商事纠纷卷宗获得意见？
请通过联系页面联系我们团队，并附上合同、主要文件和纠纷的简短说明。我们科威特办公室会说明哪些文件有力、缺少什么，以及应优先保存什么。