La legge egiziana sull'arbitrato è la Legge n. 27 del 1994 sull'arbitrato in materia civile e commerciale, successivamente modificata (tra l'altro dalla Legge n. 9 del 1997). Il contenzioso giudiziario segue la Legge di procedura civile e commerciale (Legge n. 13 del 1968). Gli investitori dispongono anche di vie di reclamo ai sensi della Legge sugli investimenti (Legge n. 72 del 2017). Questa guida spiega le regole sull'arbitrato da cui dipendono la maggior parte dei contratti, usando il testo arabo della Legge sull'arbitrato pubblicato dal Centro regionale del Cairo per l'arbitrato commerciale internazionale (edizione aggiornata, Cairo 2021). Assistiamo i clienti in Egitto dal nostro ufficio al Cairo. Le guide correlate sono richiamate alla fine di questo articolo.
Quando si applica la Legge sull'arbitrato (articoli da 1 a 3)
Fatte salve le convenzioni internazionali in vigore in Egitto, l'articolo 1 applica la legge a qualsiasi arbitrato tra parti di diritto pubblico o privato, qualunque sia il rapporto giuridico oggetto della controversia, se l'arbitrato si svolge in Egitto, o è un arbitrato commerciale internazionale che si svolge all'estero le cui parti convengono di sottoporlo a questa legge. Per le controversie su contratti amministrativi, la convenzione arbitrale richiede l'approvazione del ministro competente (o di chi ne esercita i poteri per le persone giuridiche pubbliche), e ciò non può essere delegato.
L'articolo 2 definisce l'arbitrato commerciale come l'arbitrato di una controversia su un rapporto giuridico di natura economica, contrattuale o meno. L'elenco dell'articolo comprende la fornitura di beni o servizi, le agenzie commerciali, i contratti di costruzione, le licenze industriali e turistiche, il trasferimento di tecnologia, gli investimenti, i contratti di sviluppo, le attività bancarie, le assicurazioni, i trasporti e la fornitura di energia.
L'articolo 3 rende internazionale un arbitrato se riguarda il commercio internazionale e ricorre uno dei casi elencati. Esempi sono le parti con sede principale di attività in due Stati diversi quando la convenzione arbitrale è conclusa, le parti che convengono di ricorrere a un organismo o centro arbitrale permanente con sede in Egitto o all'estero, o una controversia collegata a più di uno Stato.
La convenzione arbitrale (articoli 10, 11 e 23)
La convenzione arbitrale è l'accordo delle parti di sottoporre ad arbitrato tutte o alcune delle controversie sorte o che possono sorgere in relazione a un determinato rapporto giuridico, contrattuale o meno (articolo 10(1)). Può precedere la controversia, come clausola di un contratto o separatamente, o intervenire dopo l'inizio della controversia, anche quando è pendente una causa. Se interviene dopo la controversia, deve definire le questioni coperte, altrimenti è nulla (articolo 10(2)). Il rinvio in un contratto a un documento che contiene una clausola compromissoria vale come convenzione arbitrale se il rinvio rende chiaramente la clausola parte del contratto (articolo 10(3)).
Solo una persona fisica o giuridica che può disporre dei propri diritti può convenire l'arbitrato, e l'arbitrato non è ammesso sulle materie in cui non è ammessa la transazione (articolo 11). La clausola compromissoria è considerata un accordo indipendente dalle altre condizioni del contratto. La nullità, la risoluzione o la cessazione del contratto non incide sulla clausola se questa è valida di per sé (articolo 23).
Contestare la competenza (articolo 22)
Il tribunale arbitrale decide sulle eccezioni relative alla propria competenza, comprese quelle secondo cui manca la convenzione arbitrale o questa è decaduta, è nulla o non copre la controversia (articolo 22(1)). La parte deve sollevare tali eccezioni al più tardi entro il termine per presentare la memoria di difesa. La nomina di un arbitro, o la partecipazione alla nomina, non fa perdere il diritto di eccepire. L'eccezione che la convenzione non copre una nuova questione sollevata nel corso della causa deve essere proposta subito, anche se il tribunale può accogliere un'eccezione tardiva per un motivo accettabile (articolo 22(2)). Se il tribunale respinge l'eccezione, essa può essere riproposta solo mediante un'azione di annullamento contro il lodo che chiude l'intera causa ai sensi dell'articolo 53 (articolo 22(3)).
Quale tribunale assiste l'arbitrato (articolo 9)
Per le materie che la legge rimette ai tribunali egiziani, la competenza spetta al tribunale che altrimenti conoscerebbe della controversia. Se l'arbitrato è un arbitrato commerciale internazionale, la competenza spetta alla Corte d'appello del Cairo, salvo che le parti convengano un'altra corte d'appello egiziana (articolo 9(1)). Tale tribunale mantiene la competenza fino al termine di tutte le fasi dell'arbitrato (articolo 9(2)). Scegliete con cura la sede e il tribunale quando redigete la clausola.
Nomina degli arbitri (articolo 17)
Le parti possono convenire chi siano gli arbitri e come e quando vengano scelti. Se non hanno convenuto, la legge colma la lacuna:
- Con un arbitro unico, lo sceglie il tribunale dell'articolo 9 su richiesta di una delle parti.
- Con tre arbitri, ciascuna parte ne sceglie uno. I due arbitri concordano poi il terzo. Se una parte non nomina il proprio arbitro entro trenta giorni dal ricevimento della richiesta dell'altra parte, o i due arbitri non concordano il terzo entro trenta giorni dall'ultima nomina, la scelta è fatta dal tribunale dell'articolo 9 su richiesta di una delle parti. Il terzo arbitro, scelto dai due arbitri o dal tribunale, presiede il collegio. Le stesse regole si applicano ai collegi di più di tre.
- Se una parte viola la procedura di nomina convenuta, o i due arbitri non concordano su qualcosa su cui devono concordare, o un terzo non fa ciò che gli è stato richiesto, il tribunale dell'articolo 9 compie l'atto su richiesta, salvo che l'accordo preveda un altro modo per completarlo.
- Il tribunale deve rispettare le condizioni che la legge e le parti fissano per l'arbitro, e agire rapidamente. Fatti salvi gli articoli 18 e 19, la sua decisione sulla nomina non è impugnabile.
Una clausola che indichi il numero degli arbitri, il modo in cui ciascuno è scelto e un organo di nomina sussidiario evita un ricorso al tribunale all'inizio di una controversia.
Misure provvisorie e cautelari (articoli 14 e 24)
Il tribunale dell'articolo 9 può ordinare misure provvisorie o cautelari su richiesta di una parte, prima dell'inizio dell'arbitrato o durante il suo svolgimento (articolo 14). Le parti possono anche convenire che il tribunale arbitrale possa ordinare le misure che ritiene necessarie, e chiedere una garanzia sufficiente a coprirne il costo (articolo 24(1)). Se la persona destinataria dell'ordine non si adegua, il tribunale arbitrale può autorizzare l'altra parte a compiere i passi necessari per dare esecuzione all'ordine, senza pregiudicare il diritto di tale parte di chiedere un ordine di esecuzione al presidente del tribunale dell'articolo 9 (articolo 24(2)). Il potere del tribunale arbitrale di ordinare misure provvisorie dipende dall'accordo delle parti, quindi prevedetelo nella clausola.
Lingua e legge applicabile (articoli 29 e 39)
L'arbitrato si svolge in arabo, salvo che le parti convengano, o il tribunale decida, un'altra lingua o altre lingue. Tale scelta copre anche le memorie scritte, le udienze orali e ogni decisione, comunicazione o lodo del tribunale, salvo che l'accordo o la decisione del tribunale dispongano diversamente. Il tribunale può ordinare la traduzione dei documenti scritti nella lingua o nelle lingue dell'arbitrato (articolo 29).
Nel merito, il tribunale applica le regole convenute dalle parti. Se queste hanno scelto la legge di uno Stato, il tribunale segue le regole sostanziali di quello Stato e non le sue norme di conflitto, salvo diverso accordo. Se non hanno scelto, il tribunale applica le regole sostanziali della legge che ritiene più strettamente collegata alla controversia. Deve tenere conto delle condizioni del contratto e della prassi abituale per quel tipo di operazione. Se le parti lo autorizzano espressamente, può decidere come amichevole compositore (amiable compositeur), secondo giustizia ed equità (articolo 39).
Questioni incidentali nel corso della causa (articolo 46)
Se sorge una questione estranea ai poteri del tribunale arbitrale, o un documento è contestato come falso, o si avviano procedimenti penali per falso o per altro fatto di reato, il tribunale può proseguire con la controversia se ritiene che la risoluzione della questione non sia necessaria per decidere nel merito. In caso contrario deve sospendere il procedimento fino all'emanazione di una sentenza definitiva, e il termine per il lodo non decorre durante la sospensione.
Deposito del lodo (articolo 47)
La parte vincitrice deve depositare il lodo originale, o una copia firmata nella lingua del lodo, o una traduzione araba certificata se il lodo è in lingua straniera, presso la cancelleria del tribunale dell'articolo 9. La cancelleria redige un verbale del deposito, e ciascuna parte può chiederne copia. Il verbale è tra i documenti necessari per la domanda di esecuzione descritta di seguito.
Lista di controllo per redigere una clausola con sede in Egitto
- Indicare l'istituzione o il regolamento, la sede e la corte d'appello ai fini dell'articolo 9 (la Corte d'appello del Cairo si applica di regola solo all'arbitrato commerciale internazionale).
- Indicare il numero degli arbitri e come ciascuno è nominato, con una soluzione sussidiaria.
- Indicare la lingua dell'arbitrato.
- Scegliere la legge che regola il contratto.
- Indicare se il tribunale arbitrale può ordinare misure provvisorie.
- Se un ente statale è parte di un contratto amministrativo, confermare che sia stata ottenuta l'approvazione del ministro competente.
Termini per il tribunale arbitrale e per le correzioni
- Il tribunale arbitrale deve emettere il lodo definitivo entro il termine convenuto dalle parti. In mancanza di accordo, il termine è di dodici mesi dall'inizio dell'arbitrato, e il tribunale può prorogarlo fino a sei mesi, salvo che le parti convengano una proroga più lunga (articolo 45(1)).
- Se il lodo non arriva in tempo, ciascuna parte può chiedere al presidente del tribunale dell'articolo 9 di fissare un ulteriore termine o di chiudere il procedimento, e le parti possono poi portare la controversia davanti al tribunale che altrimenti ne conoscerebbe (articolo 45(2)).
- Una parte può chiedere al tribunale arbitrale, entro trenta giorni dal ricevimento del lodo, di interpretare un'ambiguità del dispositivo, e deve notificare la richiesta all'altra parte prima di presentarla al tribunale (articolo 49(1)).
- Il tribunale arbitrale corregge gli errori puramente materiali o di calcolo, d'ufficio o su richiesta, entro trenta giorni dal lodo o dalla richiesta (articolo 50).
Annullamento di un lodo (articoli da 52 a 54)
I lodi non sono appellabili ai sensi della Legge di procedura. L'unica impugnazione è l'azione di annullamento (articolo 52). L'azione di annullamento è ammessa solo nei seguenti casi (articolo 53(1)):
- non esiste una convenzione arbitrale, oppure è nulla, annullabile o scaduta;
- una parte era priva della piena capacità giuridica al momento della convenzione;
- una parte non ha potuto presentare la propria difesa a causa di un'irregolare notifica della nomina di un arbitro o del procedimento, o per altra ragione al di fuori del suo controllo;
- il lodo ha escluso la legge che le parti avevano scelto di applicare al merito;
- il tribunale o gli arbitri sono stati nominati in violazione della legge o della convenzione;
- il lodo ha deciso su materie estranee alla convenzione, o è andato oltre di essa (sono annullate solo le parti interessate se sono separabili); oppure
- il lodo o il procedimento è nullo in modo da avere inciso sul lodo.
Il tribunale che decide l'azione di annullamento annulla il lodo anche d'ufficio se viola l'ordine pubblico in Egitto (articolo 53(2)). L'azione deve essere proposta entro novanta giorni dalla notifica del lodo alla parte soccombente. La rinuncia fatta prima del lodo non preclude l'azione (articolo 54(1)). Per l'arbitrato commerciale internazionale, ne conosce il tribunale dell'articolo 9. Per gli altri arbitrati, ne conosce la corte di secondo grado che conoscerebbe della controversia (articolo 54(2)).
Esecuzione (articoli da 55 a 58)
I lodi hanno l'autorità di una sentenza definitiva e sono eseguibili ai sensi della legge (articolo 55). Il presidente del tribunale dell'articolo 9, o un giudice da lui designato, emana l'ordine di esecuzione. La domanda deve essere accompagnata dal lodo originale o da una copia firmata, da una copia della convenzione arbitrale, da una traduzione araba certificata se il lodo non è in arabo, e da una copia del verbale che attesta il deposito del lodo ai sensi dell'articolo 47 (articolo 56). La proposizione di un'azione di annullamento non sospende l'esecuzione, ma il tribunale può ordinare la sospensione per motivi gravi se l'attore lo chiede nell'atto introduttivo. Se sospende l'esecuzione, può richiedere una garanzia, e deve decidere sull'annullamento entro sei mesi dall'ordine di sospensione (articolo 57).
Prima che sia emanato un ordine di esecuzione, il tribunale deve verificare che il lodo non contrasti con una precedente sentenza dei tribunali egiziani sulla stessa controversia, che non violi l'ordine pubblico e che sia stato regolarmente notificato alla parte soccombente (articolo 58(2)). La legge dice anche che l'esecuzione non può essere ordinata finché decorre il termine per proporre l'azione di annullamento (articolo 58(1)).
L'articolo 58(3) originariamente escludeva qualsiasi impugnazione dell'ordine che concede l'esecuzione (l'ordine che rifiuta l'esecuzione poteva sempre essere impugnato). La Corte costituzionale suprema (Causa n. 92 dell'anno 21, udienza del 6 gennaio 2001, pubblicata nella Gazzetta Ufficiale il 18 gennaio 2001) ha dichiarato incostituzionale tale divieto. L'impugnazione di un ordine che concede l'esecuzione è quindi ammessa anch'essa. È un promemoria a leggere il testo vigente e la giurisprudenza, non solo la lettera della legge.
Reclami degli investitori ai sensi della Legge sugli investimenti
La Legge n. 72 del 2017 istituisce comitati per i reclami presso l'Autorità generale per gli investimenti e le zone franche (GAFI). Secondo la descrizione ufficiale della GAFI, il reclamo si presenta entro quindici giorni lavorativi dalla notifica della decisione o dalla sua conoscenza, il comitato decide con motivazione entro trenta giorni dalla fine dell'audizione delle parti e dal ricevimento delle loro osservazioni, e la sua decisione è definitiva e vincolante per gli organi competenti, senza pregiudicare il diritto dell'investitore di adire il tribunale. Il comitato è presieduto da un consigliere giudiziario e comprende un rappresentante della GAFI e un esperto. Ai sensi dell'articolo 84 della Legge sugli investimenti, la presentazione del reclamo interrompe i termini per impugnare la decisione in giudizio, quindi presentatelo entro i quindici giorni lavorativi. La GAFI descrive anche un comitato ministeriale per le controversie sugli investimenti tra investitori e Stato. Non ne abbiamo letto il testo e raccomandiamo di verificarlo prima di farvi affidamento.
Si veda anche: Contratti nel Codice civile egiziano: ciò che sorprende una parte del Golfo | Fusioni e acquisizioni in Egitto: approvazione antitrust | Risoluzione delle controversie in Egitto
Domande frequenti
Quale legge disciplina l'arbitrato in Egitto?
La Legge n. 27 del 1994, come modificata.
Quale tribunale vigila sull'arbitrato commerciale internazionale?
Per l'arbitrato commerciale internazionale, la Corte d'appello del Cairo, salvo che le parti convengano un'altra corte d'appello egiziana (articolo 9).
Qual è il termine per impugnare un lodo?
Novanta giorni dalla notifica del lodo alla parte soccombente (articolo 54(1)).
Un'azione di annullamento ferma l'esecuzione?
No, ma il tribunale può sospendere l'esecuzione per motivi gravi se l'attore lo chiede nell'atto introduttivo (articolo 57).
Un ente statale può convenire l'arbitrato?
Per i contratti amministrativi, solo con l'approvazione del ministro competente, e l'approvazione non può essere delegata (articolo 1).
Come potete aiutarci?
Dal nostro ufficio al Cairo rivediamo le clausole compromissorie, assistiamo in materia di arbitrato ed esecuzione e prepariamo le cause.