Avete vinto l'arbitrato a Londra, a Dubai o a Singapore, e il debitore o i suoi beni sono in Kuwait. La domanda pratica non è più chi debba che cosa a chi. È come un lodo di carta diventi esecuzione reale in Kuwait. La risposta passa dalla Convenzione di New York del 1958, dal Codice di procedura civile e commerciale del Kuwait e da una manciata di trappole pratiche. Questo articolo traccia il percorso dal nostro ufficio in Kuwait, così da poter pianificare il fascicolo prima che il lodo sia emesso e non dopo. Le guide correlate sono richiamate alla fine di questo articolo.
Il Kuwait è uno Stato della Convenzione di New York dal 1978
Il Kuwait ha aderito alla Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze arbitrali straniere il 28 aprile 1978. È entrata in vigore per il Kuwait il 27 luglio 1978, secondo la tabella di stato tenuta dall'UNCITRAL. Il Kuwait ha reso una sola dichiarazione, che l'UNCITRAL registra come nota (a): applica la Convenzione soltanto al riconoscimento e all'esecuzione dei lodi resi nel territorio di un altro Stato contraente. La tabella dell'UNCITRAL non mostra alcuna dichiarazione sui rapporti commerciali per il Kuwait, quindi la via della Convenzione non è limitata da tale riserva. Il sito di informazione sulla Convenzione di New York indica come strumento kuwaitiano il Decreto-legge n. 10 del 1978, ma non abbiamo confermato tale numero da una fonte ufficiale kuwaitiana, quindi fate affidamento sulle date di adesione e di entrata in vigore sopra indicate.
La prima domanda in ogni fascicolo è dunque semplice: dove aveva sede l'arbitrato? Se la sede è in uno Stato contraente, la Convenzione si applica. Se la sede è in uno Stato che non è parte, la via della Convenzione non è disponibile e il lodo è trattato secondo le regole interne sulle sentenze e sui lodi stranieri, più lente e meno prevedibili. Una clausola che sceglie una sede senza verificarne lo stato convenzionale può costare anni al vincitore.
Quale tribunale e quale procedura
Le domande di riconoscimento di un lodo straniero si propongono davanti al Tribunale di primo grado, ai sensi degli articoli 199 e 200 del Codice di procedura civile e commerciale. L'articolo 199 fissa le condizioni che il giudice verifica per le sentenze straniere: il giudice che ha emesso la decisione era competente secondo la propria legge, le parti sono state citate e correttamente rappresentate, la decisione ha efficacia di cosa giudicata secondo la legge del giudice che l'ha emessa, e non contrasta con una precedente sentenza kuwaitiana né con l'ordine pubblico o la morale. L'articolo 199 lega inoltre l'esecuzione alle condizioni che il paese straniero applica all'esecuzione ivi delle sentenze kuwaitiane, quindi la reciprocità conta, salvo per le sentenze a favore di un soggetto kuwaitiano da eseguire contro beni di proprietà di un soggetto kuwaitiano (la via convenzionale è separata, articolo 203). L'articolo 200 applica la stessa regola ai lodi arbitrali stranieri, purché la materia sia arbitrabile secondo la legge kuwaitiana e il lodo sia eseguibile nel paese in cui è stato reso. La via della Convenzione è separata: l'articolo 203 del Codice fa salve le regole dei trattati, quindi queste condizioni degli articoli 199 e 200 non sostituiscono i motivi propri della Convenzione, che trattiamo più avanti. I professionisti che riferiscono sul Kuwait per il questionario sulla Convenzione di New York spiegano che si tratta di una procedura in contraddittorio: l'altra parte è notificata e ascoltata. Non è un timbro ex parte. La decisione del Tribunale di primo grado può essere impugnata davanti alla Corte d'appello e poi alla Corte di cassazione. Secondo il resoconto dei professionisti, se nessuno impugna entro il termine, sul lodo viene apposta la formula esecutiva e può iniziare il pignoramento dei beni del debitore. Se la decisione è impugnata, l'esecuzione attende la sentenza della Corte d'appello, che è poi eseguibile anche se si ricorre in cassazione, salvo che la Corte di cassazione ordini la sospensione.
Ai sensi degli articoli da 222 a 226 del Codice di procedura civile e commerciale, il sequestro conservativo si chiede con istanza motivata ex parte al giudice dei provvedimenti urgenti (o, se la causa di merito è già pendente, al presidente del collegio che la tratta). Il giudice ha discrezionalità, quindi il creditore non dovrebbe considerarlo automatico. Non serve alcuna autorizzazione preventiva se il creditore ha già una sentenza, anche non esecutiva, che fissa l'importo del debito. Verificate i termini di notifica e di convalida dell'articolo 225 prima di depositare.
I documenti necessari
I documenti sono il primo punto in cui un fascicolo di esecuzione in Kuwait riesce o fallisce. In base al resoconto dei professionisti, il fascicolo dovrebbe contenere:
- il lodo arbitrale, legalizzato presso l'ambasciata del Kuwait nel paese in cui è stato emesso;
- un certificato dell'istituzione arbitrale o del collegio che il lodo è definitivo e non può essere impugnato, anch'esso legalizzato;
- una copia della convenzione di arbitrato;
- traduzioni arabe integrali del lodo e della convenzione. Ai sensi dell'articolo 74 del Codice, i documenti in lingua straniera richiedono una traduzione ufficiale, o una traduzione consuetudinaria cui l'altra parte non si opponga, o una traduzione di un organismo indicato dal tribunale, e il tribunale può sempre esigere una traduzione ufficiale. Contate su una traduzione ufficiale.
La Convenzione stessa, all'articolo IV, chiede al richiedente di fornire l'originale debitamente autenticato del lodo o una copia certificata, l'originale della convenzione o una copia certificata, e una traduzione certificata se i documenti non sono nella lingua ufficiale del paese in cui si chiede l'esecuzione. I resoconti dei professionisti descrivono la legalizzazione e una traduzione del Ministero della Giustizia come prassi comune, quindi prevedetele invece di affidarvi a una traduzione fatta all'estero. Ordinate i certificati all'istituzione nello stesso momento del lodo, perché un certificato di definitività mancante può costare mesi.
Nessun riesame nel merito e un breve elenco di eccezioni
Un tribunale kuwaitiano non riesamina ciò che hanno deciso gli arbitri. Il rifiuto è limitato ai motivi dell'articolo V della Convenzione. La parte che resiste all'esecuzione deve provare uno di questi:
- le parti della convenzione erano in qualche modo incapaci, oppure la convenzione non è valida secondo la legge scelta dalle parti o, in mancanza, secondo la legge della sede;
- alla parte che resiste non è stato dato un valido avviso della nomina dell'arbitro o del procedimento, oppure essa non ha comunque potuto far valere le proprie ragioni;
- il lodo riguarda una controversia non prevista dal compromesso, o ne eccede l'ambito (con possibile separazione se le parti sono scindibili);
- la composizione del collegio o la procedura non erano conformi all'accordo delle parti o, in mancanza, alla legge della sede;
- il lodo non è ancora divenuto vincolante, oppure è stato annullato o sospeso da un'autorità competente nella sede o secondo la legge della sede.
Il tribunale può inoltre rifiutare d'ufficio se la materia non può essere risolta con arbitrato secondo la legge kuwaitiana, o se il riconoscimento sarebbe contrario all'ordine pubblico kuwaitiano (articolo V(2)). L'ordine pubblico è il motivo che i creditori stranieri temono di più, ed è il motivo in cui contano i fatti del lodo: le clausole sugli interessi, le clausole penali e le materie che la legge kuwaitiana riserva ai tribunali meritano una verifica prima del deposito. Il resoconto dei professionisti aggiunge che il tribunale normalmente accoglie o respinge un lodo nel suo complesso, ma può dare esecuzione al lodo dopo aver escluso le parti in contrasto con l'ordine pubblico quando il richiedente chiede il riconoscimento parziale. Riferisce inoltre che i lodi interinali e parziali non possono essere eseguiti in Kuwait, ma solo i lodi definitivi, e che un lodo annullato nella sede non può essere riconosciuto.
I termini
Ai sensi dell'articolo 438 del Codice civile (Legge 67 del 1980), una domanda su un diritto personale non viene esaminata, se l'altra parte la contesta, dopo 15 anni, salvo che la legge fissi un altro periodo. Un rapporto da noi esaminato applica un termine di 15 anni ai procedimenti di riconoscimento, computato dalla data del lodo. Non abbiamo trovato una disposizione che fissi la data di decorrenza per il riconoscimento, quindi confermate il termine applicabile al vostro lodo. È un termine lungo, ma il ritardo danneggia comunque nella pratica: i beni si spostano, le società si ristrutturano e i testimoni del contratto sottostante se ne vanno. Depositate tempestivamente.
Un ente pubblico dall'altra parte
Se la controparte è un ministero kuwaitiano, un'autorità pubblica o una società interamente statale, verificate se il regime dell'arbitrato giudiziario si applichi alla vostra controversia; il risultato dipende dalle parti, dal contratto e dai limiti di giurisdizione indicati più avanti. La Legge n. 11 del 1995 sull'arbitrato giudiziario in materia civile e commerciale prevede uno o più collegi arbitrali presso la Corte d'appello, ciascuno composto da tre giudici e due arbitri, con ciascuna parte che sceglie un arbitro, dagli elenchi tenuti dal Dipartimento dell'arbitrato o al di fuori di essi (articolo 1). Ai sensi dell'articolo 2, i collegi decidono le controversie che le parti convengono di sottoporre loro. Decidono anche le controversie derivanti da contratti conclusi dopo l'entrata in vigore della Legge che prevedano l'arbitrato, salvo che il contratto o uno speciale regime arbitrale disponga diversamente. La loro giurisdizione esclusiva ai sensi del paragrafo (2) riguarda le controversie tra ministeri, enti governativi o persone giuridiche pubbliche e società interamente statali, o tra tali società. Il paragrafo (3) riguarda le richieste di arbitrato di privati o persone giuridiche private contro ministeri, enti governativi o persone giuridiche pubbliche, salvo che la controversia sia già stata portata davanti ai tribunali; non elenca le società statali come convenute obbligate. L'articolo 2, come modificato dalla Legge n. 102 del 2013, limita la giurisdizione del collegio ai sensi dei paragrafi (2) e (3) alle richieste non superiori a 500.000 KD, comprese le controversie finanziarie derivanti da contratti amministrativi. Verificate il testo vigente della legge prima di fare affidamento su questo regime per una controversia specifica. L'articolo 2 dice che i collegi decidono le controversie gratuitamente, ma l'articolo 3 richiede che le parti depositino i compensi degli arbitri. La Corte di cassazione decide sulle richieste di ricusazione di un membro del collegio. La richiesta è presentata alla cancelleria della Cassazione entro cinque giorni dalla notifica della formazione del collegio, o dalla data in cui il motivo è sorto o è divenuto noto al richiedente, se successiva. Il deposito non ferma l'arbitrato, e la decisione che respinge la richiesta non è impugnabile con alcun mezzo (articolo 6). Il lodo del collegio ha forza di cosa giudicata ed è eseguibile ai sensi del Codice di procedura civile e commerciale una volta che la cancelleria della Corte d'appello vi appone la formula esecutiva (articolo 9), e può essere impugnato in cassazione solo per i motivi previsti dall'articolo 10.
Per un appaltatore, un fornitore o un investitore che tratta con un ente pubblico, questo regime cambia il modo in cui va scritta la clausola sulle controversie, quindi va esaminato prima della firma.
Errori che affondano un fascicolo di esecuzione solido
- Fare affidamento su un lodo con sede in uno Stato che non è parte della Convenzione senza verificare la via interna.
- Documenti o traduzioni che non soddisfano i requisiti di deposito applicabili.
- Un certificato di definitività mancante dal fascicolo.
- Una clausola arbitrale firmata da chi non ha il potere di vincolare la società.
- Iniziare tardi, dopo che il debitore ha spostato i propri beni.
- Chiedere l'esecuzione di un lodo interinale o parziale.
Si tratta di rischi procedurali, di poteri e di esecuzione pratica. Pianificare prima della firma e agire tempestivamente dopo il lodo può ridurre questi rischi.
Che cosa verifichiamo prima della firma e dopo il lodo
In fase di redazione controlliamo la sede e se il suo Stato sia parte della Convenzione, la lingua e le regole, il potere dei firmatari e, quando l'altra parte è un ente pubblico, se si applichi la Legge n. 11 del 1995. Dopo il lodo verifichiamo che il fascicolo documentale sia completo, legalizzato e tradotto, individuiamo i beni del debitore in Kuwait, valutiamo il sequestro conservativo e scegliamo i tempi del deposito. Prestiamo questo servizio dal nostro ufficio in Kuwait.
Si veda anche: Assegni a vuoto in Kuwait: denuncia e diritti del portatore | Fusioni societarie in Kuwait: modalità, creditori, concorrenza | Arbitrato commerciale in Kuwait: guida
Domande frequenti
Il Kuwait è uno Stato della Convenzione di New York?
Sì. Il Kuwait ha aderito il 28 aprile 1978 e la Convenzione è entrata in vigore per esso il 27 luglio 1978. Applica la Convenzione solo ai lodi resi nel territorio di un altro Stato contraente.
Quale tribunale decide sulla domanda di esecuzione di un lodo straniero?
Il Tribunale di primo grado, ai sensi degli articoli 199 e 200 del Codice di procedura civile e commerciale, in un procedimento in cui l'altra parte è ascoltata. La sua decisione può essere impugnata davanti alla Corte d'appello e alla Corte di cassazione.
Un tribunale kuwaitiano riesamina il merito di un lodo straniero?
No. Il rifiuto è limitato ai motivi dell'articolo V della Convenzione, come una convenzione invalida, la mancanza di un valido avviso, l'eccesso di potere o la violazione dell'ordine pubblico. La parte che resiste all'esecuzione deve provare il primo gruppo di motivi.
Di quali documenti ho bisogno?
Il lodo legalizzato, un certificato di definitività, la convenzione di arbitrato e le traduzioni arabe certificate del lodo e della convenzione, come descritto sopra. Confermiamo i requisiti di deposito vigenti prima di ogni deposito.
E se la mia controparte è un ente governativo kuwaitiano?
La Legge n. 11 del 1995 prevede collegi di arbitrato giudiziario, ma la via dipende dalle parti, dalla clausola arbitrale contrattuale e dai limiti di giurisdizione applicabili. La sola proprietà statale non rende ogni pretesa privata obbligatoriamente devoluta ad arbitrato davanti a tali collegi. L'articolo 2, come modificato dalla Legge n. 102 del 2013, limita la giurisdizione del collegio ai sensi dei paragrafi (2) e (3) alle richieste non superiori a 500.000 KD, comprese le controversie finanziarie derivanti da contratti amministrativi. Verificate la legge vigente prima di scegliere la via. L'articolo 2 della Legge n. 11 del 1995 dice che i collegi decidono le controversie gratuitamente, ma l'articolo 3 richiede che le parti depositino i compensi degli arbitri.
Aiutate a dare esecuzione ai lodi arbitrali in Kuwait?
Sì. Dal nostro ufficio in Kuwait aiutiamo i clienti a ottenere il riconoscimento e l'esecuzione di lodi arbitrali nazionali e stranieri.